10%

12.5%

30%

37.5%

หุ้นที่มีมูลค่ากิจการขนาดใหญ่ ก่อตั้งมานาน มีมูลค่าตลาดสูง ผลตอบแทนไม่ผันผวน

หุ้นบริษัทที่อยู่ในช่วงเติบโต มักไม่จ่ายปันผลหรือจ่ายต่ำ เพื่อนำเงินไว้ลงทุนต่อ

หุ้นที่ไม่แปรผันไปตามวัฏจักรเศรษฐกิจ เป็นบริษัทในกลุ่มปัจจัยพื้นฐานของมนุษย์

หุ้นที่จ่ายปันผลสูงสม่ำเสมอ ราคาต่ำกว่าทางทฤษฎี มีค่า P/E, P/BV ต่ำ

1.25 บาทต่อหุ้น

2.25 บาทต่อหุ้น

3.25 บาทต่อหุ้น

4.25 บาทต่อหุ้น

51 บาท

52 บาท

53 บาท

54 บาท

6 เท่า

10 เท่า

12 เท่า

15 เท่า

8 และ 12

12 และ 8

50 และ 12

12 และ 50

ผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์จะต้องใช้สิทธิกับผู้ออกหลักทรัพย์อ้างอิง

จะต้องมีการประชุมและมีมติประชุมให้จดทะเบียนเพิ่มทุนของบริษัท

นักลงทุนจะเจอความเสี่ยงด้านเครดิตผู้ออก

จำนวนหุ้นสามัญที่ซื้อขายในตลาดจะมีจำนวนมากขึ้น

เมื่อส่งคำสั่งซื้อขายเข้ามาในรอบเช้า ระบบการซื้อขายจะเก็บคำสั่งซื้อขายไว้จนจบรอบเช้า หากส่งคำสั่งซื้อขายเข้ามาในรอบบ่าย ระบบการซื้อขายจะเก็บคำสั่งซื้อขายไว้จนจบรอบบ่าย

คำสั่งที่มีราคาเสนอขายต่ำที่สุดจะถูกจัดเรียงไว้ในลำดับที่หนึ่ง ซึ่งมีโอกาสจะจับคู่ได้ก่อน และถ้ามีการเสนอขายในแต่ละราคามากกว่าหนึ่งรายการจะจัดเรียงตามเวลา

คำสั่งที่มีราคาเสนอซื้อต่ำที่สุดจะถูกจัดเรียงไว้ในลำดับที่หนึ่ง ซึ่งมีโอกาสจะจับคู่ได้ก่อน และถ้ามีการเสนอซื้อในแต่ละราคามากกว่าหนึ่งรายการจะจัดเรียงตามเวลา

เมื่อผู้ลงทุนส่งคำสั่งซื้อขายเข้ามา ระบบคอมพิวเตอร์ของบริษัทหลักทรัพย์จะทำการจัดเรียงลำดับคำสั่งซื้อขายตามหลัก Price Then Time Priority แล้วจึงส่งเข้าระบบตลาดหลักทรัพย์

I., II.

I., III.

II., III.

I., II., III.

NYSE Index ของสหรัฐฯ และ Dow Jones Industrial Average

Straits Times Index ของสิงคโปร์ และ SET Index ของไทย

Hang Seng Index ของฮ่องกง และ NIKKEI 225 ของญี่ปุ่น

NIKKEI 225 ของญี่ปุ่น และ DOW JONES Industrial Average ของสหรัฐฯ

BOT หมายถึง พันธบัตรระยะยาวที่ออกโดยธนาคารแห่งประเทศไทย

ILB หมายถึง พันธบัตรชดเชยเงินเฟ้อ

SB หมายถึง พันธบัตรออมทรัพย์

LB หมายถึง พันธบัตรรัฐวิสาหกิจ

Fixed Rate

Floating Rate Note

Mixed Rate

Zero Coupon Bond

925.8451

955.3786

972.5741

996.2750

จำนวนอัตราผลตอบแทนที่นักลงทุนต้องการสามารถนำ 8% มาใช้ในการคำนวณ

จำนวนงวดที่นำมาคำนวณสามารถใช้อายุคงเหลือของตราสารหนี้คือ 2 ปี

จำนวนงวดที่ใช้คำนวณมีทั้งหมด 2 งวด

มูลค่าที่คำนวณได้จะต่ำกว่ามูลค่าหน้าตั๋ว

ความเสี่ยงจากการลงทุนต่อเกิดจากอัตราผลตอบแทนจากการลงทุนอาจต่างจากอัตราผลตอบแทนกระทั่งถึงกำหนดไถ่ถอน

ความเสี่ยงจากการลงทุนต่อมาจากอัตราผลตอบแทนที่ได้รับในการลงทุนต่ออาจต่ำกว่าอัตราผลตอบแทนของตราสารทุนเดิมที่ลงทุน

ความเสี่ยงจากการลงทุนต่อเกิดในกรณีที่ผู้ลงทุนมีระยะเวลาการลงทุนยาวกว่าวันครบกำหนดไถ่ถอนของตราสารหนี้ที่ลงทุน

นักลงทุนจะไม่เจอความเสี่ยงจากการลงทุนต่อหากถือตราสารหนี้จนครบอายุ

I., II.

I., III.

II., III.

I., II., III.

นาย ก. สอบผ่าน CFA Level 3 ได้รับอนุญาตให้ทำหน้าที่ผู้จัดการกองทุนและผ่านการอบรมและทดสอบหลักสูตรความรู้ด้านกฎหมาย กฎระเบียบ จรรยาบรรณ และมาตรฐานการประกอบวิชาชีพ สามารถปฏิบัติหน้าที่เป็นผูจัดการกองทุนรวมได้

นาย ข. เป็นบุคคลธรรมดาที่ได้รับแต่งตั้งจากบลจ.ให้เป็นตัวแทนขายสามารถปฏิบัติหน้าที่ได้เลยหลังจากสอบผ่าน โดยไม่จำเป็นต้องได้รับความเห็นชอบจาก กลต.

บริษัท ค. จัดตั้งกองทุนรวมและบริหารตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์อยู่แล้ว จึงไม่จำเป็นต้องได้รับใบอนุญาตจากกระทรวงการคลังให้ทำธุรกิจการจัดการกองทุนรวม

บล. ง. เป็นผู้ดูแลผลประโยชน์กองทุนที่ตัวเองจัดการ เพื่อประหยัดค่าใช้จ่าย

กองทุนรวมตราสารหนี้ทั่วไปเน้นลงทุนในตราสารหนี้หลากหลายประเภท ไม่มีกรอบอายุ โดยผู้จัดการกองทุนจะกำหนดอายุเหมาะสมกับภาวะตลาด

กองทุนรวมตราสารหนี้ระยะยาวเน้นการลงทุนในตราสารหนี้ระยะยาวเป็นหลัก โดยกำหนดดูเรชั่นเฉลี่ยของกองทุนต้องไม่เกิน 1 ปี

กองทุนรวมตราสารหนี้ระยะยาวเหมาะสำหรับช่วงที่ดอกเบี้ยในตลาดอยู่ในช่วงขาขึ้น เนื่องจากในระยะยาวจะให้ผลตอบแทนที่สูงกว่าระยะสั้น

สามารถลงทุนในสินทรัพย์ทางเลือกเพิ่มเพื่อสร้างอัตราผลตอบแทนในช่วงที่ดอกเบี้ยปรับตัวลดลงได้

47,396.5576

47,407.2242

48,118.3326

48,840.2874

เน้นลงทุนในกองทุนแบบเชิงรุกเป็นหลัก ประมาณ 80-90%

เป็นกลยุทธ์ที่มุ่งเน้นค่าใช้จ่ายต่ำ

เน้นลงทุนในกองทุนรวมที่บริหารแบบเชิงรุกเป็นหลัก แต่มีส่วนที่ลงทุนในกองทุนรวมที่บริหารแบบเชิงรับบางส่วนเพื่อสร้างอัตราผลตอบแทนที่สูงกว่าตลาด

เน้นลงทุนในกองทุนรวมที่บริหารแบบเชิงรับเป็นหลัก แต่มีส่วนที่ลงทุนในกองทุนรวมที่บริหารแบบเชิงรุกบางส่วนเพื่อสร้างอัตราผลตอบแทนที่สูงกว่าตลาด