มีหน่วยงานและบุคลากรที่ทำหน้าที่รับเรื่องร้องเรียนซึ่งลูกค้าสามารถติดต่อโดยตรง ไม่ว่าจะเป็นการร้องเรียนการประกอบธุรกิจหรือการให้บริการของคนขาย

ตั้งหน่วยงานรับเรื่องร้องเรียนในตึกสำนักงานใหญ่ โดยไม่มีบุคคลที่ทำหน้าที่งานขายเกี่ยวข้อง

รายงานและดำเนินการเกี่ยวกับข้อร้องเรียนต่อคณะกรรมการและผู้บริหารระดับสูง เพื่อให้สามารถประเมินความเสี่ยงและปรับปรุงแก้ไขการดำเนินงานเพื่อป้องกันไม่ให้เกิดปัญหาซ้ำ

เหมาะสมกับระดับความเสี่ยงที่ยอมรับได้ของกลุ่มลูกค้า เช่น เป้าหมายการลงทุน ลักษณะผลตอบแทนและความเสี่ยง

มีการพิจารณาความเหมาะสมของช่องทางการขาย เช่น ทางช่องทางอินเทอร์เน็ต

ความสามารถในการทำความเข้าใจผลิตภัณฑ์เพื่อให้ผู้แนะนำการลงทุนนำเสนอให้ลูกค้าได้อย่างถูกต้อง

กำหนดวิธีการดูแลรักษาทรัพย์สินลูกค้าที่รัดกุมโดยเฉพาะอย่างยิ่งการเบิกถอน โอนย้าย หรือเปลี่ยนแปลงทรัพย์สินลูกค้า เช่น มีการตรวจสอบลายเซ็นลูกค้าและอนุมัติโดยผู้มีอำนาจหน้าที่

มีการตรวจนับหรือกระทบยอดทรัพย์สินลูกค้าเป็นประจำสม่ำเสมอ

แจ้งความเคลื่อนไหวหรือยอดคงเหลือหลักทรัพย์ให้ลูกค้าทราบอย่างสม่ำเสมอ

ไม่แนะนำหลักทรัพย์ที่ตนเองได้ผลประโยชน์เยอะ เพื่อลดข้อครหา

แนะนำหลักทรัพย์ที่เหมาะสมโดยคำนึงถึงผลตอบแทนที่ลูกค้าจะได้รับ และผลประโยชน์ที่ตัวเองจะได้รับ

ทุกข้อที่กล่าวมาให้คำแนะนำได้ถูกต้อง